Descripción
Descripción. Curso universitario de especialización en Compliance y gestión de riesgos empresariales
En el contexto de una Cultura de cumplimiento interno en las Organizaciones, tanto de requisitos y obligaciones legales como de otros principios de responsabilidad no legales en los ámbitos social, ético, económico, ambiental, para alcanzar la máxima Excelencia en la implantación de Modelos de Gestión Empresarial, este Programa de Especialización universitaria “Técnico en gestión de riesgos empresariales: análisis de riesgos, cumplimiento normativo – Compliance-, y responsabilidad social corporativa ” habilita para obtener el conocimiento sobre los fundamentos normativos, conceptos, modelos, metodologías y técnicas para el análisis y la gestión de riesgos empresariales derivados de la propia naturaleza del negocio y del no cumplimiento de las obligaciones legales establecidas y aplicables en el ámbito de la Dirección y administración de empresas.
Este Cuso Universitario en compliance está dividido en tres bloques o módulos y siete unidades didácticas:
– Módulo de GESTION DE RIESGOS EMPRESARIALES:
En este Módulo se identifican los diferentes riesgos, numerosos y de diferente naturaleza, que amenazan a una organización, y se adquieren los conocimientos en el empleo de técnicas y metodologías para tratar de mitigarlos e integrarlos en la Gestión empresarial.
Siendo el análisis de riesgos empresariales y su gestión, un proceso que debe ser cotidiano en las empresas para su supervivencia y sostenibilidad, se establecen diferentes herramientas y sistemas o modelos de gestión para la implantación de este proceso en la Gestión integral empresarial (ERM, ISO 31010,..)
– Módulo de GESTIÓN DEL COMPLIANCE:
En este módulo sobre el Compliance se trata de la aplicación de la gestión de riesgos derivados del no cumplimiento de las obligaciones legales establecidas en el ámbito de la administración de empresas, estableciendo los principios, pautas y conocimientos legales para el desarrollo e implantación de un Modelo de Prevención y Control de riesgos de incumplimiento normativo, y del desarrollo de una política de prevención penal de delitos y el desarrollo de un código de conducta empresarial. En especial, se tratarán los ámbitos normativos de la Prevención del Blanqueo de capitales y de la Protección de Datos de carácter personal.
– Módulo de RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA:
Siendo la gestión de riesgos un proceso empresarial necesario para la continuidad de negocio de las empresas, tanto derivadas de riesgos intrínsecos de la naturaleza del negocio, como de riesgos por incumplimiento de obligaciones legales y por conductas empresariales poco éticas o impropias en el ámbito interno reglamentado (Compliance), éste se integra como un instrumento o una Función de la Responsabilidad Social Corporativa.
Este módulo establece el marco amplio para la promoción de la ética en los negocio, la integridad y las buenas prácticas empresariales, para ir más allá del estrictamente cumplimiento de las obligaciones legales.
Carga lectiva
Carga lectiva traducida en horas para el alumno: 200 horas
Créditos de reconocimiento universitarios: 8 ECTS
Duración
Programa a desarrollar en:
Mínimo: Un mínimo de 2 ECTS a la semana (50 horas). Equivalente a 5 semanas.
Máximo: 3 meses. Ampliable a 6 meses.
MODULO I: GESTION DE RIESGOS EMPRESARIALES
UNIDAD 1. FUNDAMENTOS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO EN LA EMPRESA
TEMA 1: INTRODUCCION A LA GESTION DEL RIESGO EN LA EMPRESA
TEMA 2: EL ANÁLISIS Y LA GESTIÓN DE RIESGOS
TEMA 3: MODELOS DE GESTION INTEGRAL DE RIESGOS EMPRESARIALES (ERM)
UNIDAD 2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y SU GESTIÓN
TEMA 1: CLASIFICACIÓN DE RIESGOS
TEMA 2: RIESGOS FINANCIEROS Y DE CREDITO
TEMA 3: RIESGOS ESTRATÉGICOS
TEMA 4: RIESGOS OPERACIONALES
TEMA 5: RIESGOS EN PROYECTOS
TEMA 6: RIESGOS REPUTACIONALES
UNIDAD 3. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN MODELO DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EMPRESARIALES – ERM
TEMA 1: COMPONENTES DE UN MODELO DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EMPRESARIALES
TEMA 2: METODOLOGÍAS EN LA GESTION DE RIESGOS
TEMA 3: IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS
TEMA 4: DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS EN UN SISTEMA NORMALIZADO ISO 9001:2015
MODULO II: COMPLIANCE OFFICER. GESTION DEL COMPLIANCE
UNIDAD 1. GESTION DE UN SISTEMA DE CUMPLIMIENTO LEGAL. COMPLIANCE
TEMA 1. DESARROLLO DE UN MODELO DE PREVENCION Y CONTROL DE RIESGOS DE INCUMPLIMIENTO NORMATIVO
TEMA 2. DESARROLLO DE UNA POLITICA DE PREVENCION PENAL DE DELITOS
TEMA 3. DESARROLLO DE UN CÓDIGO DE CONDUCTA EMPRESARIAL
UNIDAD 2. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
TEMA 1. BLANQUEO DE CAPITALES: ANTECEDENTES, CONCEPTOS E INSTRUMENTOS DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES EN EL MUNDO Y LA UNIÓN EUROPEA
TEMA 2. AMBITO DE LA LEY: SUJETOS OBLIGADOS Y OBLIGACIONES
TEMA 3. LA APLICACIÓN DE LA LEY: FASES DE ADAPTACIÓN E IMPLANTACIÓN EN LOS SUJETOS OBLIGADOS
TEMA 4. RÉGIMEN SANCIONADOR
TEMA 5. MÉTODOS DE BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD 3. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARACTER PERSONAL
TEMA 1. INTRODUCCIÓN: DATOS DE CARÁCTER PERSONAL Y PROTECCIÓN DE DATOS
TEMA 2. PRINCIPIOS Y OBLIGACIONES DE LA PROTECCIÓN DE DATOS
TEMA 3. DOCUMENTO DE SEGURIDAD
TEMA 4. DERECHOS DE LOS AFECTADOS
TEMA 5. RÉGIMEN SANCIONADOR
TEMA 6. NOTIFICACIÓN E INSCRIPCIÓN DE FICHEROS
TEMA 7. AUDITORIAS PERIÓDICAS
TEMA 8. IMPLANTACIÓN DE LA LOPD EN LA EMPRESA: RESUMEN
TEMA 9. OBLIGACIONES DEL RESPONSABLE DEL FICHERO EN EL FICHERO DE VIDEOVIGILANCIA
TEMA 10. OBLIGACIÓN CONTINUA DEL RESPONSABLE DEL FICHERO
TEMA 11. NUEVO REGLAMENTO EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS
TEMA 12. COMO AFECTA LA LOPD A LA LSSICE
MODULO III: RESPONSABILIDDAD SOCIAL CORPORATIVA
UNIDAD . RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
TEMA 1. INTRODUCCIÓN. DESARROLLO SOSTENIBLE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)
TEMA 2. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL (RSE) EN EL CONTEXTO GENERAL DE LA EMPRESA
TEMA 3. LOS MODELOS DE GESTIÓN RESPONSABLE
TEMA 4. IMPLANTACIÓN DE POLÍTICAS, ACTUACIONES Y BUENAS PRÁCTICAS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL DENTRO DE LA EMPRESA
